2020 01-14

就大基金受让汇顶科技减持股份的事项进行沟通

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  国家集成电路产业投资基金(以下简称“大基金”)入股上市公司,通常是A股价值投资风向标。

  该行政处罚决定书显示,两年多前,一家芯片上市公司股东即将迎来限售股解禁,在联系大基金接盘期间,闻得风声的牛散王萍,早于大基金入股之前,斥资近4700万元杀入该股。

  在公司上市一年之后,深圳市股份有限公司(以下简称“”)6名原始股东的限售股将在2017年10月17日迎来解禁。

  为避免解禁后股东无序减持造成股价波动,董秘王某根据董事长张某的指示,自2017年6月左右开始征询股东减持意愿和减持方式。

  其先后了解到深圳市汇信科技发展有限公司(系汇顶科技员工持股平台,以下简称“汇信投资”)、深圳市汇持科技发展有限公司(系汇顶科技员工持股平台,以下简称“汇持投资”)及汇发国际(香港)有限公司(以下简称“汇发国际”)均有减持意愿。

  于是董秘王某开始统筹安排解禁股减持工作,并于8月联系大基金的管理人华芯投资管理有限责任公司(以下简称“华芯投资”)的相关人员,就大基金受让汇顶科技减持股份的事项进行沟通。

  2017年9月5日晚,张某、王某与华芯投资副总裁高某涛等在深圳会面,双方初步确定合作的前提条件为大基金受让5%以上汇顶科技股权且有董事席位,投资规模尽量在30亿元以内,同时由张某增持1%。

  2017年9月13日,张某、王某与高某涛等人在成都商定了股权减持建议方案,内容为汇发国际、汇信投资、汇持投资向大基金协议转让合计汇顶科技6.64%的股份,汇发国际向张某大宗交易转让汇顶科技1%的股份。

  2017年9月18日,张某、王某到北京与华芯投资总裁路某见面,明确项目继续推进,华芯投资开始准备立项。9月26日至9月28日,华芯投资将汇顶科技项目受理入库并进行立项签报。9月30日至10月中旬,华芯投资选聘中介机构赴汇顶科技开展尽调工作。

  2017年10月中旬,汇发国际母公司联发科技股份有限公司、华芯投资、汇顶科技三方就股权转让条款进行磋商,并于10月18日前确定大基金采取协议转让方式分别受让汇发国际、汇信投资所持汇顶科技股份2271.29万股(占比5%)、748.71万股(占比1.65%),同时,张某通过大宗交易方式受让汇信投资、汇持投资所持汇顶科技合计1%股份。

  2017年11月21日,汇发国际、汇信投资与大基金三方确认以当日收盘价104.1元的90%即93.69元为成交价,并于次日下午签订《股权转让协议》。汇顶科技于11月22日晚上发布股东权益变动相关公告。

  该公告显示,大基金本次收购汇顶科技的股份,是为了发挥大基金支持国家集成电路产业发展的引导作用,支持汇顶科技成为全球人机交互及生物识别技术领导者,进一步提升其研发能力和技术水平,推动汇顶科技产品的产业化应用,形成良性自我发展能力,带动国家集成电路产业的整体发展,同时为大基金出资人创造良好回报。上述股份转让不存在损害汇顶科技及股东利益的情形。

  综上,大基金受让汇发国际、汇信投资所持的汇顶科技5%、1.65%股权,该信息在公开前属于内幕信息。

  其中,本案的关键人物之一,高某涛作为华芯投资副总裁,全程参与了大基金受让汇顶科技股权事项的筹划、决策、执行等阶段的相关工作,是本案内幕信息知情人,知悉时间为2017年9月13日。

  而本案的女主角,1979年出生的王萍称得上是“牛散”。她不止一次登上过A股公司的前十大流通股股东榜,如在2015年三季度、2017年三季度分别成为“”“”前十大流通股股东。

  据介绍,王萍曾在工业和信息化部软件与集成电路促进中心工作,期间与高某涛曾为直接上下级关系。离职后双方保持密切联系,经常就生活、工作事宜沟通交流。

  上述内幕信息敏感期内,王萍使用本人账户大量买入“汇顶科技”。其中,于2017年9月22日至11月16日买入“汇顶科技”合计45.17万股,成交金额4696.74万元,期间无卖出,经计算亏损396.24万元。而涉案账户资金则主要来源于王萍家庭投资、理财所得。

  据介绍,王萍于2017年9月22日至11月16日期间卖出“”“”“”等8只股票,全部用于买入“汇顶科技”,且11月16日其持有“汇顶科技”市值占账户总资产比例接近100%。

  值得注意的是,2017年9月至12月,因大基金拟入股苏州国芯科技有限公司(以下简称“苏州国芯”)事项,王萍作为中间介绍人与苏州国芯的第二大股东天津泰达科技投资股份有限公司(以下简称“泰达科技”)进行沟通,同时向高某涛报告进展情况,并于2017年11月12日与高某涛一起去天津与泰达科技相关人员面谈。

  最终,证监会认为,王萍在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触,大量买入“汇顶科技”且仅买入该只股票,买入意愿强烈,其证券交易活动与内幕信息高度吻合,交易行为明显异常且无正当理由或正当信息来源。王萍的上述行为构成内幕交易行为。

  有意思的是,大基金入股汇顶科技后也曾一度浮亏30%以上,但2019年后,随着科技股行情爆发,汇顶科技股价持续上涨,不断创下新高。截至1月14日收盘,汇顶科技股价为266元,相较于当年大基金93.69元的成交价,大基金账面回报已超过1.8倍!

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