2020 01-15

4、若市场情况发生变化

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  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

  基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场,证券、期货交易所交易时间变更或

  其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施

  投资人申购的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金最小申购赎回单位为

  150万份,基金管理人有权对其进行更改,并在更改前依照有关规定在指定媒介予以公告。

  基金管理人可以规定本基金当日申购份额上限,具体规定请参见相关公告或招募说明书

  当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

  采取设定单一投资人申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

  购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购的数量限制。

  投资人在申购基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中

  投资人赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金最小申购赎回单位为

  150万份,基金管理人有权对其进行更改,并在更改前依照有关规定在指定媒介予以公告。

  基金管理人可以规定本基金当日赎回份额上限,具体规定请参见相关公告或招募说明书

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回的数量限制。

  投资人在赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其

  投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理

  基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实际情况

  国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信建

  基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交易,基金管理

  在本基金上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每

  个交易/开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易/开放日的

  基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最

  本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他

  有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,

  本基金采取场内申购赎回模式,场内申购赎回通过深圳证券交易所办理。场内申购赎回

  2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

  4、申购、赎回应遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的规定。

  5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资人的合

  6、基金管理人可根据基金运作的实际情况,在不损害基金份额持有人实质利益的前提

  下调整上述原则,或依据深圳证券交易所或登记机构相关规则及其变更调整上述规则,

  但应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

  投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序,在开放日的具体业务办理

  投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价,投资人在提交赎回申

  对于投资人提交的申购申请,申购赎回代理券商根据投资人提交的申购申请以及T日基

  金管理人公布的申购赎回清单,相应冻结投资人账户内的组合证券、现金替代款和预估现金

  对于投资人提交的赎回申请,申购赎回代理券商根据投资人提交的赎回申请以及T日基

  金管理人公布的申购赎回清单,相应冻结投资人账户内的基金份额、预估现金差额。如投资

  人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或本基金投资组合内不

  申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功,而仅代表

  申购赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资

  投资人通过深交所申购的基金份额当日可卖出;投资人通过深交所赎回获得的股票当日

  本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的

  登记机构根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息,为投资人办理组合证券、基金

  份额的清算交收,并将结果发送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、基金管理人和基金

  托管人。通常情况下,投资人T日申购、赎回成功后,登记机构在T日收市后为投资者办理

  组合证券及基金份额的清算交收以及现金替代的清算,在T+1日办理现金替代的交收以及现

  金差额的清算,在T+2日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管

  理人和基金托管人。对于确认失败的申请,登记机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解

  如果登记机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形,则依据中国证券

  登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务相关的实施细

  如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改、更新上述规则或新增设相关

  投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差

  额、现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额、现金替代和现金替代退补款

  未能按时足额交收的,基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此导致

  若投资人用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国

  家有权机关冻结或强制执行导致不足额的,基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记机

  构依法进行相应处置;如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的,基金管理

  4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益、并不违背交易所和登记机构相关规

  则的情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按照《信息披露办法》

  1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

  申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

  赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现

  2、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市

  前通知深圳证券交易所,并在深圳证券交易所及基金管理人网站公告。T日的基金份额净值

  在当天收市后计算,并在T+1日内公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在

  外的基金份额总数,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损

  失由基金财产承担。如遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

  3、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取

  4、若市场情况发生变化,或相关业务规则发生变化,基金管理人可以在不违反相关法

  律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单

  (四)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务事项予以说明。投资者欲了解本基金

  详细情况,请认真阅读本公司网站上刊登的《招募说明书》,亦可登陆本公司网站

  风险提示:本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

  资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、基金

  招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资

  风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人所管理的其

  他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买

  者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资

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